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招商局集团员工内幕交易华北高速被罚没逾千万元
发布日期:2019-07-28

北京市证监局日前在官网披露一则内幕交易的行政处罚决定书,招商局集团有限公司(以下简称“招商局集团”)综合交通部/海外业务部部长助理俞亮因在招商公路(001965)合并华北高速内幕交易,被处以没收违法所得252.3万元,并处以三倍即756.89万元罚款,合计罚没1009.19万元。

处罚决定书显示,在招商公路合并华北高速的重组过程中,招商局集团综合交通部部长李某汉为内幕知情人,俞亮系李某汉下属,二人长期共事,并在较长时间内保持直属上下级关系。内幕信息敏感期内,2016年3月1日至3月12日,平博体育,俞亮与李某汉累计通话10次,2016年3月14日至3月18日,俞亮连续买入49万股“华北高速”。2016年6月5日,二人通话2次,俞亮于次日买入1万股“华北高速”。

2016年6月24日起华北高速开始停牌,2017年6月28日复牌之后连续8个交易日以涨停收盘。

经过调查,俞亮在内幕信息敏感期内,2016年3月14日至2016年6月6日,共买入“华北高速”50万股,买入金额229.65万元;华北高速复牌后,卖出47万股,卖出金额446.65万元。截至2017年7月26日,该账户仍持有3万股,对应余股市值31.68万元,共计获利260.075125万元。

2017年12月28日、2018年3月19日,“俞亮”证券账户卖出“招商公路”2.0868万股,卖出金额23.931096万元(华北高速被吸收合并,股票更名为“招商公路”)。

北京证监局认为,内幕信息敏感期内,俞亮同内幕信息知情人李某汉存在多次通话联系,转入资金买入涉案股票,买入意愿强烈,其证券交易活动与内幕信息高度吻合。俞亮关于交易系基于公开信息的分析判断、出国工作实际情况、符合自身交易习惯的主张,均不足以解释交易的异常性。

经复核,认定俞亮实际违法所得为252.297504万元,决定没收该违法所得的同时,处以756.892512万元罚款。

附:中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(俞亮)

〔2019〕2号

当事人:俞亮,男,1974年5月出生,住址:广东省深圳市南山区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对当事人俞亮内幕交易华北高速公路股份有限公司(以下简称华北高速)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见,并申请听证。应当事人申请,我局举行听证会,听取其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、内幕信息形成与公开过程

2015年12月16日,招商局集团有限公司(以下简称招商局集团)总经理李某鹏主持召开集团内部公路板块重组项目启动会。会议决定启动集团公路板块重组专项工作,通过与上市公司重组的方式,实现集团公路板块——主要涉及招商局公路网络科技控股股份有限公司(以下简称招商公路,原名招商局华建公路投资有限公司)、招商局重庆交通科研设计院有限公司(以下简称招商交科院)——在A股整体上市,会议成立了集团公路板块重组工作小组。招商局集团副总经理邓某杰、资本运营部部长邓某栋等人参会。会后会议纪要抄送集团财务部、资本运营部、战略发展部、综合交通部。

招商公路在境内参股A股上市公司13家,作为第一大股东并控制董事会的仅有华北高速1家(董事长、总经理均由招商公路派出),招商局集团一开始就没有将华北高速以外的其他参股高速公路类上市公司作为重组平台考虑。

2016年2月17日、19日,招商局集团副总经理邓某杰、综合交通部一处处长纪某、华北高速总经理李某强走访华北高速第二、三大股东,告知其招商局集团重组华北高速的意愿,探讨华北高速作为重组平台的可能性。

2016年3月1日,招商局集团召开会议,启动集团公路业务整合上市方案的具体工作,听取了前期公路业务重组整合工作进展情况,会议提出保密的工作要求。招商局集团董事长李某红、总经理李某鹏、副总经理邓某杰、资本运营部部长邓某栋、综合交通部部长李某汉等人参会。

2016年3月15日,招商局集团召开会议,再次明确公路重组业务是今年重点工作,争取年底完成重组,并重申了保密要求。招商局集团邓某杰、邓某栋、李某汉,招商公路常务副总经理、华北高速董事长姜某飞,中金公司、招商证券相关人员参加了本次会议。

2016年3月25日,招商局集团、招商公路、招商交科院与中金公司、招商证券、嘉源律师事务所开会,就资本运作的可能性和路径展开初步论证。

2016年4月25日,招商局集团、招商公路、招商交科院及各方中介召开会议,对项目涉及的关键事项进行讨论并布置下一阶段工作。

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